利益相反管理方針の概要

三津井証券株式会社(以下、「当社」といいます)は、当社における利益相反管理に関する方針の概要を、法令に従い、以下のとおり公表いたします。

(取組方針)

当社は、株式会社みずほフィナンシャルグループならびに同社の有価証券報告書等に記載する連結子会社および持分法適用関連会社 (以下「みずほフィナンシャルグループ」といいます)とお客さまとの取引に関して、お客さまの利益が不当に害されることのないよう、 利益相反のおそれのある取引の管理を行い、お客さまの保護と利便の向上に努めてまいります。

 

(管理体制)

当社は、利益相反管理責任者を設置すること等により、当社における適切な利益相反管理を推進してまいります。

 

(管理対象となる取引の類型)

当社は、利益相反のおそれがある取引をあらかじめ特定・類型化し、定期的および必要に応じて都度見直しをいたします。 利益相反のおそれがある取引の類型としては、お客さまとみずほフィナンシャルグループの他のお客さまとの利益が相反する取引 およびお客さまとみずほフィナンシャルグループとの利益が相反する取引が考えられます。代表例は以下の通りです。

【資産運用関連業務】
・当社が、みずほフィナンシャルグループ内の運用会社から提供を受けた投資信託等を販売する場合
・当社が投資信託等の販売に伴って、当該投資信託等の提供会社から委託手数料等を受け取る場合
【債券関連業務】
・当社が引き受けた債券をお客さまに販売する一方で、みずほフィナンシャルグループが、債券の発行者より融資のご返済を受ける場合

 

(管理方法)

当社は、お客さまとの取引における利益相反の状況を把握し、以下の方法等により状況に応じた対応を実施いたします。 また、利益相反の具体的内容等について分かりやすい情報提供に努めてまいります。
・販売商品の選定におけるみずほフィナンシャルグループ運用会社等との適切な独立性の確保
・お客さまのニーズに真に適う商品選定プロセス・合理的な手数料設定プロセス・適正な業績評価体系の構築
-利益相反の状況にある部門間の情報遮断
-利益相反の状況についてのお客さまの同意の取得またはお客さまへの開示
-当該取引の条件または方法の変更
-当該取引の中止

 

(情報共有)

当社は、内部管理業務である利益相反管理を、「法令遵守管理に関する業務」として行う必要がある範囲内で、 みずほフィナンシャルグループの利益相反管理の対象会社との間において、お客さまの同意をいただくことなく、 お客さまに関する情報およびお客さまの取引に関する情報を共有することがあります。みずほフィナンシャルグループの 利益相反管理の対象となる会社の代表例は、以下の通りです。
・株式会社みずほフィナンシャルグループ
・株式会社みずほ銀行
・みずほ証券株式会社
・みずほ信託銀行株式会社

 

(継続的改善)

当社は、利益相反管理の有効性および適切性を検証し、その検証結果を踏まえて継続的な改善に努めてまいります。

以上

 

付        則
この規程は、平成21年 6月 1日から実施する。
この改正は、平成23年 8月 1日から施行する。
この改正は、平成25年 1月 4日から施行する。
この改正は、平成29年 4月 3日から施行する。

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